2020年6月5日，由国际应用科技开发协作网（ISTA）主办的第一期主题为风险防控机制的高校科技创新发展云论坛活动在线上成功举办。云论坛将以首批高校科技成果转移转化基地及海外高校对标经验分享为主题，持续不断地邀请协作网网上的各位嘉宾进行相关分享。实名参与论坛者可获得1个国际注册技术转移专业人士（RTTP）认证学分。
科技成果处置尽职调查机制
活动开场由清华大学技术转移研究院院长助理王玉柱先生带来了主题为科技成果处置尽职调查机制的分享。王老师就清华在科技成果处置尽职调查方面的制度和实践向各位听众做了详尽的分享。
尽职调查是企业股权投资、证券发行等投融资活动的必经程序，也是高校科技成果转化的重要保障机制。清华大学根据当下形势的发展不断进行摸索，并在2017年制定了《清华大学科技成果处置尽职调查管理办法》，这对保障本校科技成果转化项目的顺利实施发挥了重要的作用。
王先生介绍了尽职调查的三个层面，即方案的合法性、价格合理性以及程序合规性，以及对尽职调查的四个工作开展角度，即技术受让方调查、标的技术调查、交易方案、程序合规调查进行了详细的解读。
另外，他也提到在清华的实践中，尽职调查是通过综合性队伍来开展工作的，核心是技术转移专员，另外有法务专员和知识产权专员协同提供支持。他们会采用内部资料检索、公开信息查询、实地调研、人员访谈、专家咨询、出具承诺函等尽职调查方法开展工作。同时，还有一系列配套文件协助尽职调查的顺利开展。
干货满满的活动持续进行中，第二场的分享由来自大连理工大学技术研究开发院的院长康旭东教授进行。康院长就高校成果转化风险防控谈了他的认识。
康院长首先从风险的基本概念切入，带领大家理解风险和风险防控。并提醒大家要正确处理风险管理中主体、客体和环境之间的相互关系，以此来全面分析我们的风险环节，建立风险管理途径以达到风险防控的目的。
此外，康院长分享了科技成果转化风险防控的特点，以及大连理工大学在风险防控方面的实践探索，并对该如何系统推进科技成果转化风险防控体系建设也提出几条建议。
明确关联交易确认标准
浙江大学工业技术转化研究院的赵荣祥院长为大家带来了关于关联交易的分享内容。关联交易是指企业关联方之间的交易，而科技成果关联交易是科技成果在成果的关联方之间的交易。两者同样可以节约交易成本、提高交易效率。当然关联一定也会使得交易价格交易方式在非竞争的条件下出现不公平。
与企业的关联交易不一样，科技成果的关联关系有三种，包括转让方高校跟受让方，科技成果的成果完成人跟受让方，以及科技成果完成人的利害关系人跟受让方。在这其中，高等院校与科研院所更关注的是科技成果完成人及其利害关系人。
赵院长还分享了浙大在科技成果关联交易的认定中做出的实践，在审批细则中他们将科技成果的关联交易做了一个明确的认定，包含了五种情况：一是股东或者实际控制人，二是任职，三是收益收入或者叫消费，四是亲属，以及可能导致科技成果利益转移的其他关系。
有了这样的5个定义后，关联交易的处置就变得很简单。首先，科技成果完成人负有主动、充分披露该关联交易的义务，并将承担不实披露的法律责任。其次，由学校机构进行调查分析。可以通过国家企业信用信息公示系统、校内科研系统以及专用数据库进行调查。最后，根据关联进行制定审定转化方案。可以选择协定定价方式确认交易价格并将关联信息予以公示。或是挂牌拍卖，在公开市场进行自由竞价。
对于关联交易的处置，赵老师还分享了一个实际案例。某化学系教师进行专利转让申请，他主动披露了关联信息。在尽职调查阶段发现老师跟意向企业早期存在产学研合作等情况，因此经过多次谈判，在审定阶段按意向价翻翻转让。
在分享的最后赵院长强调到，关联交易并不可怕。只要进行正常的交易，通过公开公平的手段，将关联信息充分的披露与确认，是能够交易的提高效率与成功率的。
利益冲突管理
本期活动最后一场由来自香港理工大学企业发展院暂任院长王家达先生带来分享。首先，他强调本次分享中的利益冲突指的在大学技术转移过程中不同主体基于自身需求，或同一主体因兼具不同角色而产生的利益矛盾。
由于在不同的角色里他们的工作目标，职责不同且面对的工作单位的规章制度都不同，因此很难分清不同的知识是属于哪一角色的，这是角色冲突很根本的原因。另外，角色之间的活动是有关联的，例如当一个教师同时承担顾问服务工作时产生的案例，能否用于教学？是否签订了相关的保密协议？这些知识产权有没有互相交叉使用？事实上是会有泄密的风险的。
那么关于如何管理利益冲突，王院长也提出了许多建议。首先他提到的最重要的是在学校层面建立起公开公正的制度，其次可以建立由高校领导层和外部专家参与的评审委员会。
另外，在香港理工大学的实践中，他们也有尝试规范发明人在衍生公司的工作投入时间与职务、规范发明人与其家属总的股份比例、规范衍生公司使用学校资源、要求发明人在专利许可谈判的时候避嫌、要求客户与衍生公司签订竞业禁止协议、监管科研项目的资助、调查衍生公司是否有利益输送、建立潜在声誉受损时候的退出机制以及利益申报等多种方式进行风险管理。
协作网校成员可以从以上连结下载部份演说内容。如要读取已加密档案，请电邮至ista.secretariat@polyu.edu.hk 索取密码。
高校科技创新发展云论坛首期关于“风险防控机制”的专家分享圆满完成，通过本次四位嘉宾的分享，相信大家对于风险防控机制中的尽职调查、关联交易、利益冲突等方面都有了更深入的了解。后续国际应用科技开发协作网（ISTA）将持续为大家带来更专业、更有深度的精彩内容！
